*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 风险管理 | 交易ID、客户ID、交易日期、交易金额、交易类型、交易状态、风险等级、风险事项、风险提示信息、风险操作建议等 |
2 | 资金管理 | 资金账号、债券账号、资金金额、资金类型、资金状态、资金流向、资金余额、资金变动明细、资金冻结状态、资金解冻日期等 |
3 | 证券管理 | 债券代码、债券名称、发行人、债券类型、债券面值、债券总额、债券状态、债券到期日、债券剩余期限、债券持有人、债券持有数量、债券交易明细等 |
4 | 交易验证 | 交易ID、交易日期、交易金额、交易方向、交易账号、交易状态、交易验证结果、交易验证信息、交易验证时间、交易验证人员等 |
5 | 结算管理 | 结算日期、交易ID、交易金额、结算状态、结算方式、结算账户、结算明细、结算确认日期、结算确认人员、结算备注等 |
6 | 客户管理 | 客户ID、客户姓名、客户类型、客户账号、客户联系方式、客户地址、客户银行信息、客户交易记录、客户风险评估、客户经纪人等 |
7 | 风险评估 | 客户ID、客户姓名、风险等级、风险评估日期、风险评估分数、风险评估结果、风险评估参数、风险评估报告、风险评估人员等 |
8 | 交易报告 | 交易ID、交易日期、交易金额、交易状态、交易方向、交易详情、交易报告日期、交易报告人员、交易报告备注、交易报告评价等 |
9 | 结算报告 | 结算日期、交易ID、结算金额、结算状态、结算账户、结算报告日期、结算报告人员、结算报告详情、结算报告备注、结算报告评价等 |
10 | 交易日志 | 交易ID、交易日期、交易金额、交易状态、交易方向、交易备注、交易日志记录人员、交易日志记录时间、交易日志详情、交易日志评价等 |
11 | 账户管理 | 账户ID、账户名称、账户类型、账户余额、账户状态、账户开户行、账户开户人、账户开户日期、账户关联客户、账户关联证券等 |
12 | 业务审计 | 审计ID、审计日期、审计人员、审计目标、审计范围、审计结果、审计建议、审计报告、审计备注、审计评价等 |
13 | 通知管理 | 通知ID、通知类型、通知内容、通知状态、通知日期、通知接收人、通知发送人、通知发送日期、通知发送方式、通知备注等 |
14 | 风险预警 | 债券代码、债券名称、发行人、风险等级、风险预警日期、预警参数、预警指标、预警结果、预警报告、预警人员等 |
15 | 交易准备 | 交易ID、交易日期、交易金额、交易状态、交易类型、交易账户、交易方向、交易参与人员、交易备注、交易准备时间等 |
16 | 交易清算 | 债券代码、债券名称、发行人、交易ID、交易日期、交易金额、清算状态、清算日期、清算人员、清算备注等 |
17 | 交易撤销 | 交易ID、交易日期、交易金额、交易状态、交易方向、交易账户、撤销原因、撤销日期、撤销操作人员、撤销备注等 |
18 | 自动化处理 | 交易ID、交易日期、交易金额、自动处理状态、自动处理结果、自动处理方法、自动处理人员、自动处理日志、自动处理时间、自动处理备注等 |
19 | 反洗钱监测 | 交易ID、客户ID、交易金额、交易日期、交易类型、监测结果、监测人员、监测日期、监测备注、监测评价等 |
20 | 数据分析 | 债券代码、债券名称、发行人、交易日期、交易金额、交易类型、交易方向、数据分析方法、数据分析结果、数据分析时间等 |